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2008年离开了工作十年的公募基金行业,开始筹备一家数量化对冲基金公司,当然第一步就是找一些数理背景较好的“同学”,开始尝试在国内进行数量化投资。当时,一没有数据,二没有交易平台,所有的一切,都从零开始,并且带着一批没有多少证券经验和知识的“同学”,就这样颤颤悠悠地开始了自己的创业之路。

首先,搭建了一个数据平台,开始收集、整理、清洗数据,以便同学们进行研究,说是研究,更是对他们进行基础交易的培训,同学们都非常有兴趣,进步很快,也有了些基础的交易策略,并且,比较幸运的是在2010年,中金所的股指期货终于登场,我们由于是比较早期进行数量化研究的团队,所以在当时的环境下,竞争优势比较明显。之后,由于交易策略的复杂化,我们自己的自动化交易平台也逐步建立起来了。

2013年中期,国内第三方软件公司开始提供通用算法交易平台,并且每年的费用成本仅几百万而已。但是,我们自己已经有了一个20多人的技术团队,建立了一整套行情接收与分发处理、算法交易与风险管理,以及业绩归因系统,特别是,相比于第三方通用平台,我们自己基于交易经验开发的系统更有自己独特的优势和特点。然而自己维护一套自有系统与使用第三方系统也有劣势,就是成本非常高,要高出大概接近一个数量级。是使用第三方平台还是继续使用自有平台,这个账需要仔细核算,经过几个月的内部讨论,我们决定将整套系统进行整合,转变为一个可以为全市场进行服务的通用平台。

2013年下半年开始,为将私有算法交易平台产品化、通用化,我们继续扩充技术开发团队至50~60人,经过两年左右的精心打磨,在2015年下半年终于开发测试完毕,准备与国内的证券公司进行合作,推向市场。但是,2015年7月份的“股灾”,使得监管机构暂停了一切外部系统的接入,我们的产品无法顺利推向内地市场。业务发展再次面临抉择,如何找到出路?

经过内部激烈的讨论,我们决定进军香港和美国,自己独立申请金融牌照,做一家专注于交易技术的科技型证券公司。

2015年底,一方面,开始在香港招兵买马,建立管理和运营团队;另一方面,北京技术团队开始对系统再次进行扩展,以适应香港和美国的业务需要。

我们的管理团队都有比较深的金融背景,对于监管合规方面非常注重,系统的开发调整用了不到一年的时间,其他,就是在等香港证监会的资格批准。从2017年初开始,香港公司陆续取得了资产管理、证券经纪、证券咨询、期货经纪、期货咨询以及换汇交易等牌照。

在进行了大约半年左右的内部交易测试之后,我们于2017年底,顺利推出了证券经纪业务服务。

 

尊嘉创业之前

胡涛先生和我是多年的好朋友,他比我小一岁,88年上大学,92年毕业之后没多久,在中国证券市场设立之初,就进入了证券行业,并且成为了上海交易所的驻场交易员,俗称红马甲; 那个年代的场内“红马甲”,是整个证券行业最为艳羡的工作。后来,随着自动化交易普及,取消了场内交易员,但是胡涛先生一直都在证券经纪业务的第一线工作,直到我们一起创业。

我于87年进入山东大学计算机系,毕业之后工作两年,考取清华大学研究生,在工程物理系学习了两年半,毕业后在科技部工作了。98年国内基金行业试点,我很幸运地进入了筹备中的博时基金管理公司,由此进入了证券行业。

博时基金在肖风先生的领导下,聚集了当时国内证券行业资产管理业务的众多顶尖人才,许多人在加入博时基金之前,已经是“江湖”上鼎鼎大名的人物,如蔡明先生,加入博时之前是海南港澳证券的自营业务负责人;葛旋先生,之前是深圳国信证券的自营业务负责人;陈杰明先生、刘小山先生、周青先生,是君安证券资产管理公司的副总经理;还有很多很多杰出人才。

在一个杰出的团队中工作,就如上了一所好学校,个人的业务水平得到了极速的提升,我非常幸运地在2000年开始,成为了一名基金经理,在那个年代就掌管了几十亿的资金,开始了证券投资、交易的征途。

由于个人的计算机教育背景,特别是当时博时基金主管投资的蔡明先生也是计算机的教育背景,我们在99年就开始注重金融工程、算法交易等方面的学习与研究;公司总经理肖风先生虽然是中文系毕业,但也是一个极其重视Technology的领导(其实,肖总现在可算是“区块链”的教父级的人物了)。博时基金公司甚至花了一千多万收购了一个初创的金融工程公司“九方量子”。

博时基金开放和包容的文化,使得我在管理基金的时候可以大胆去尝试,大约在2002年前后,我就开始使用算法交易,来提高基金交易的效率,至今还记得当年的情形,“xx公司”的交易系统效率确实有问题,特别是对于算法交易方面的设计,考虑很不足,我第一次使用算法交易一篮子股票的时候,公司整个交易系统都“停“了,因为我的交易指令太多,其他交易员敲打键盘,系统没有了反应;当然,后面慢慢地改进了。总之,当年的许多经历,都极大地丰富了我个人的视野。

2006年国内开始进行QDII业务试点,允许国内的合格机构投资者募集人民币并转换成外币,进行全球投资。我当时已经是长盛基金主管投资的副总经理,也正好负责筹备全球投资业务,在2006~2008年筹备并开始全球投资业务期间,有了大量的机会,进行全世界范围内的学习与考察,每到一处考察,我都会要求接待方安排一些数量化投资的资产管理公司,去学习和考察。在英国伦敦的一家公司和在美国康涅迪格的一家公司,都给我留下深刻的印象,应该说对我冲击和触动非常大,他们都是全计算机自动化的资产管理公司,整个过程都是全部自动处理,极少人工干预,主要团队人员几乎都是工程师。当时就想,如果有可能,我也希望能在中国设立一家这样的公司。

 

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